制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)? 來源：WPS·金山海報(bào)·創(chuàng)可貼
南京麥瀾德醫(yī)療科技股份有限公司（麥瀾德）以下簡稱主要從事盆底及產(chǎn)后康復(fù)領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)，相關(guān)產(chǎn)品主要有盆底及產(chǎn)后康復(fù)設(shè)備、耗材及配件、信息化產(chǎn)品等，廣泛應(yīng)用于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的婦產(chǎn)科、婦?？?、婦科、盆底康復(fù)中心等專業(yè)機(jī)構(gòu)。
麥瀾德此次擬公開發(fā)行股票2500萬股，不低于發(fā)行后總股份的25%，此次擬募資5.74億元，主要用于麥瀾德總部生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、營銷服務(wù)及信息化建設(shè)項(xiàng)目。麥瀾德此次保薦機(jī)構(gòu)為南京證券股份有限公司，保薦代表人，李建勤,張紅。
來源：麥瀾德招股書（上會稿）??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
二次闖關(guān)科創(chuàng)板實(shí)際控制人楊瑞嘉等核心人員是否符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》
富凱IPO財(cái)經(jīng)了解到，麥瀾德為二次闖關(guān)科創(chuàng)板。今年1月26日麥瀾德首發(fā)上會卻遭到科創(chuàng)板上市委暫緩審議。富凱IPO財(cái)經(jīng)查詢科創(chuàng)板上市委2022第5詞審議會議結(jié)果公告顯示“上市委現(xiàn)場問詢問題1.請發(fā)行人代表說明：（1）實(shí)際控制人簽署的相關(guān)競業(yè)禁2止條款是否會導(dǎo)致發(fā)行人控股權(quán)的不穩(wěn)定；（2）實(shí)際控制人、核心技術(shù)人員與偉思醫(yī)療簽署的相關(guān)保密條款是否會導(dǎo)致發(fā)行人核心技術(shù)存在權(quán)屬糾紛，并進(jìn)一步說明發(fā)行人是否符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》的相關(guān)要求。請保薦代表人發(fā)表明確意見”
會議結(jié)果公告顯示“需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)顯示，請發(fā)行人結(jié)合實(shí)際控制人歷史上簽署的相關(guān)競業(yè)禁止條款，以及實(shí)際控制人、核心技術(shù)人員與偉思醫(yī)療簽署的相關(guān)保密條款和專利糾紛，進(jìn)一步說明發(fā)行人是否符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》的相關(guān)要求。請保薦人和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見?！?/p>
麥瀾德也成為了2022年首家被暫緩審議的企業(yè)。當(dāng)時(shí)上市委主要關(guān)注企業(yè)核心技術(shù)的權(quán)屬問題，是否符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》的相關(guān)要求。而在上會前的三輪問詢中，上交所也是反復(fù)對麥瀾德的科創(chuàng)屬性以及核心技術(shù)來源進(jìn)行問詢，而麥瀾德也不斷解釋自己核心技術(shù)的科創(chuàng)屬性以及自主性，可惜在上會時(shí)還是沒能說服監(jiān)管部門。
來源：上交所-上市委會議結(jié)果??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
麥瀾德實(shí)際控制人楊瑞嘉、史志懷任職期間父母親戚朋友以代持形式創(chuàng)辦麥瀾德或?qū)⒑诵募夹g(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移或存在利益沖突
富凱IPO財(cái)經(jīng)翻閱麥瀾德上會稿招股書第1-1-64頁顯示，“楊瑞嘉2007年10月-2013年歷任偉思醫(yī)療及其子公司南京偉思瑞翼電子科技有限公司產(chǎn)品經(jīng)理、市場部經(jīng)理、產(chǎn)品總監(jiān)；麥瀾德另外一位實(shí)際控制人史志懷存在同樣的問題，?上會稿招股書第1-1-65頁顯示”史志懷2001年3月-2013年2月歷任偉思醫(yī)療軟件工程師、研發(fā)部經(jīng)理、研發(fā)總監(jiān)；”
來源：麥瀾德招股書（上會稿）??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
來源：麥瀾德招股書（上會稿）??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
麥瀾德上會稿招股書第1-1-45顯示“2013年1月16日，崔愛堂、楊東、閻玉霞、李立弘、周榮蘭、陳曉艷共同注冊成立有限公司，有限公司設(shè)立時(shí)的前述顯名股東均為名義出資人，楊瑞嘉、史志懷、陳彬、屠宏林、周干及鄭偉峰為實(shí)際出資人（以下統(tǒng)稱"創(chuàng)業(yè)股東"）?！庇邢薰驹O(shè)立時(shí)的股權(quán)代持情況如下：
來源：麥瀾德招股書（上會稿）??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
同時(shí)，科創(chuàng)板上市委會議意見落實(shí)的回復(fù)顯示“請發(fā)行人結(jié)合實(shí)際控制人歷史上簽署的相關(guān)競業(yè)禁止條款，以及實(shí)際控制人、核心技術(shù)人員與偉思醫(yī)療簽署的相關(guān)保密條款和專利糾紛，進(jìn)一步說明發(fā)行人是否符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》的相關(guān)要求。請保薦人和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見?！?/p>
南京證券保薦代表人回復(fù)：
“小結(jié)：經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師認(rèn)為，發(fā)行人實(shí)際控制人在原任職單位任職期間未擔(dān)任董事、高級管理人員，對原任職單位不存在法定競業(yè)禁止義務(wù)。楊瑞嘉、史志懷在原任職單位任職期間不存在約定的競業(yè)禁止義務(wù)，故二人從原任職單位離職前委托親屬設(shè)立發(fā)行人不存在違反競業(yè)禁止義務(wù)的情形。楊瑞嘉于2013年7月從偉思瑞翼離職時(shí)簽有《員工保密及競業(yè)限制協(xié)議書》，該協(xié)議僅禁止楊瑞嘉在離職后一年內(nèi)不得在6家特定公司任職，楊瑞嘉未違反該競業(yè)禁止義務(wù)。史志懷于2013年2月從偉思醫(yī)療離職時(shí)未簽署競業(yè)禁止協(xié)議。楊瑞嘉、史志懷從原任職單位離職后，未收到原任職單位支付的競業(yè)禁止補(bǔ)償金，亦無需遵守競業(yè)禁止義務(wù)。未來即便原任職單位向發(fā)行人實(shí)際控制人提起競業(yè)禁止之訴，競業(yè)禁止期限及訴訟時(shí)效亦早已屆滿，已喪失勝訴可能性，實(shí)際控制人不存在因競業(yè)禁止承擔(dān)法律責(zé)任的情形及風(fēng)險(xiǎn)，亦不會對發(fā)行人產(chǎn)生重大不利影響。”
南京證券保薦代表人回復(fù)：
“綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師認(rèn)為，楊瑞嘉、史志懷、范璐對原任職單位無法定的保密義務(wù)，雖有約定的保密條款，但相關(guān)約定未對何為商業(yè)秘密和保密信息進(jìn)行明確具體的約定，僅僅是對于可能構(gòu)成商業(yè)秘密的類型、范疇進(jìn)行列舉，不能據(jù)此認(rèn)定商業(yè)秘密。在具體的司法實(shí)踐中，根據(jù)法律規(guī)定，權(quán)利人有義務(wù)就其商業(yè)秘密的載體和具體內(nèi)容予以明確并舉證，楊瑞嘉、史志懷、范璐簽署的保密條款不構(gòu)成認(rèn)定商業(yè)秘密的充分條件。楊瑞嘉、史志懷、范璐離職時(shí)已按約定進(jìn)行了工作交接，將相應(yīng)資料全部歸還原任職單位。發(fā)行人現(xiàn)有核心技術(shù)均為自主研發(fā)或合作研發(fā)，不存在侵犯原任職單位商業(yè)秘密的情形。離職員工利用其合理掌握的知識、技能、經(jīng)驗(yàn)不屬于侵犯原任職單位技術(shù)信息的行為，不違反保密義務(wù)。楊瑞嘉、史志懷、范璐不存在違反對原任職單位保密義務(wù)的情形，未侵犯原任職單位的商業(yè)秘密，自發(fā)行人設(shè)立至今，上述人員也不存在因違反對原任職單位的保密義務(wù)或侵犯商業(yè)秘密而引致的糾紛。”
麥瀾德實(shí)控人及核心技術(shù)人員涉及職務(wù)發(fā)明認(rèn)定的專利權(quán)權(quán)屬糾紛案，麥瀾德侵權(quán)相關(guān)專利侵權(quán)
富凱IPO財(cái)經(jīng)根據(jù)麥瀾德上會稿招股書梳理簡單總結(jié)，1、公司系實(shí)際控制人楊瑞嘉、史志懷等人在偉思醫(yī)療任職期間出資創(chuàng)立，2、股權(quán)由親屬或朋友代持，3、公司設(shè)立后至報(bào)告期內(nèi)，偉思醫(yī)療連續(xù)提起專利權(quán)糾紛訴訟，導(dǎo)致公司擁有的“一種陰道電極”等多項(xiàng)重要專利被法院判定為楊瑞嘉等人在偉思醫(yī)療任職期間的職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)應(yīng)歸屬于偉思醫(yī)療。富凱IPO財(cái)經(jīng)特意找到當(dāng)年案卷跟大家一起分享，該案被江蘇法院列為《2017年江蘇法院知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)十大案例》由于案卷內(nèi)容過長，富凱IPO財(cái)經(jīng)財(cái)經(jīng)提煉核心內(nèi)容展示，感興趣的可以在“中國裁判文書網(wǎng)”搜索案號“案號（2016）蘇民終988號”
來源：中國裁判文書網(wǎng)??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
案卷分享
案號：南京中院（2015）寧知民初字第130號
江蘇高院（2016）蘇民終988號
原告：南京偉思醫(yī)療科技股份有限公司
被告：南京麥瀾德醫(yī)療科技有限公司
第三人：史志懷、楊瑞嘉、周干、楊東
【裁判要旨】
專利證書所記載的發(fā)明人僅是名義上的發(fā)明人，專利證書并不具有證明實(shí)際發(fā)明人的當(dāng)然效力。當(dāng)異議人對記載在專利證書上的發(fā)明人身份提出異議，并提交了相應(yīng)的合理懷疑證據(jù)時(shí)，被告仍需就專利權(quán)證書上記載的發(fā)明人為實(shí)際發(fā)明人提交相關(guān)證據(jù)予以證明。
在判定某一發(fā)明創(chuàng)造是否為職務(wù)發(fā)明時(shí)，應(yīng)充分運(yùn)用現(xiàn)有法律關(guān)于民事證據(jù)的相關(guān)規(guī)定來認(rèn)定相關(guān)事實(shí)，即依照法定程序，全面、客觀地審核證據(jù)，從各證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度、各證據(jù)之間的聯(lián)系等方面進(jìn)行綜合審查判斷。在具體判斷過程中，應(yīng)遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)，對證據(jù)有無證明力和證明力大小獨(dú)立進(jìn)行判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。
【基本案情】
南京偉思醫(yī)療科技股份有限公司（以下簡稱偉思公司）系一家專業(yè)從事醫(yī)療器械等產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、代理銷售的企業(yè)。史某某、楊某某、周某均為偉思公司的前員工，分別為偉思公司研發(fā)部、產(chǎn)品部、質(zhì)量部負(fù)責(zé)人。自2010年起，偉思公司先后申請了十多項(xiàng)專利，這些專利發(fā)明人中包括史志懷、楊瑞嘉以及周干。2013年1月16日，南京麥瀾德醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱麥瀾德公司）登記成立，經(jīng)營范圍與偉思公司基本相同，楊某為公司股東之一，其他股東均是史某某、楊某某以及周某的親友。麥瀾德公司成立后，史某某、楊某某先后從偉思公司離職，并入職麥瀾德公司工作至今，分別擔(dān)任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2014年8月，偉思公司發(fā)現(xiàn)周某以其配偶名義入股麥瀾德公司并將偉思公司技術(shù)泄露給麥瀾德公司后，遂將周某開除。
2012年11月5日，楊某申請了名稱為“一種陰道電極”專利號為201210435831.2的發(fā)明專利，即涉案專利。2013年9月13日，涉案專利申請人變更為麥瀾德公司，2014年4月16日，該專利獲得授權(quán)并公告，專利權(quán)利證書上記載發(fā)明人為楊某，權(quán)利人為麥瀾德公司。偉思公司認(rèn)為，楊某本身沒有醫(yī)療器械行業(yè)從業(yè)以及相關(guān)研究的經(jīng)歷，涉案專利的實(shí)際發(fā)明人應(yīng)為史某某、楊某某、周某。該三人在偉思公司任職期間，受偉思公司的工作任務(wù)指派，長期利用公司的資金、場地、設(shè)備、原材料及不對外公開的技術(shù)資料進(jìn)行與涉案專利有關(guān)的科研開發(fā)，因此涉案專利對應(yīng)的技術(shù)成果屬于以上三人在偉思公司工作期間的本職工作，也是偉思公司分配給其研究項(xiàng)目下的工作內(nèi)容，涉案專利屬于職務(wù)發(fā)明，其專利權(quán)歸偉思公司所有。麥瀾德公司辯稱訴爭專利系由楊某完成，麥瀾德公司從楊某處受讓了該專利，史某某、楊某某、周某并非訴爭專利的實(shí)際發(fā)明人，更與史某某、楊某某、周某在偉思公司處的職務(wù)無關(guān)，權(quán)屬應(yīng)歸麥瀾德公司所有。
【法院認(rèn)為】
南京中院一審認(rèn)為：
1.楊某不具備研發(fā)涉案專利的工作經(jīng)驗(yàn)和研發(fā)涉案專利的專業(yè)知識和研發(fā)能力，結(jié)合涉案專利申請、轉(zhuǎn)讓的事實(shí)，楊某不是該專利的發(fā)明人。2.偉思公司早已形成了涉案專利的研發(fā)方向和研發(fā)思路，也已經(jīng)形成了包含涉案專利技術(shù)最主要部分的技術(shù)方案，史某某、楊某某、周某具有研發(fā)涉案專利的工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，長期從事與涉案專利相關(guān)的技術(shù)工作，對涉案專利的創(chuàng)造性作出了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，故涉案專利的實(shí)際發(fā)明人系史某某、楊某某和周某，屬于他們的職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)應(yīng)歸偉思公司所有。3.2012年，史某某、楊某某尚未離職就策劃成立與偉思公司有市場競爭關(guān)系的公司，且將涉案專利產(chǎn)品作為擬成立公司的主要技術(shù)和產(chǎn)品，現(xiàn)二人分別在麥瀾德公司處擔(dān)任副總經(jīng)理和總經(jīng)理職位。周某被偉思公司解除了勞動(dòng)合同關(guān)系后在麥瀾德公司擔(dān)任售后經(jīng)理一職。可見，史某某、楊某某、周某等離職和跳槽行為早有預(yù)謀。楊某某、史某某、周某三人為規(guī)避法律，故以楊某的名義進(jìn)行了專利申請，后再由楊某將該專利轉(zhuǎn)讓給麥瀾德公司，利用公司法律人格獨(dú)立的特點(diǎn)，為己謀利。綜上，南京中院一審判決涉案專利屬于職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)應(yīng)歸偉思公司所有。麥瀾德公司、史某某、楊某某、周某、楊某不服一審判決，向江蘇高院提起上訴。
江蘇高院二審認(rèn)為：
一、現(xiàn)有證據(jù)不足以證明楊某是涉案專利的發(fā)明人。我國專利申請過程中，并不對申請文件中所記載的發(fā)明人作實(shí)質(zhì)性審查，專利證書上所記載的發(fā)明人僅是名義上的發(fā)明人，專利證書并不具有證明實(shí)際發(fā)明人的當(dāng)然效力。因此，當(dāng)偉思公司對記載在專利證書上楊某的發(fā)明人身份提出異議，并提交了相應(yīng)的合理懷疑證據(jù)時(shí)，楊某仍需就其為實(shí)際發(fā)明人提交相關(guān)證據(jù)予以證明。但楊某就涉案專利的發(fā)明過程、專利申請、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程等所作陳述，或無確切證據(jù)予以證實(shí)，或無法得到事實(shí)的印證，甚至部分陳述之間相互矛盾，其對涉案專利所屬領(lǐng)域的知識缺乏基本的了解，故難以采信其系涉案專利發(fā)明人的主張。本案一審中，楊某在庭審中口述了涉案專利的發(fā)明動(dòng)機(jī)和發(fā)明過程，但當(dāng)一審法院根據(jù)其陳述要求其提交保存在電腦中的相關(guān)資料時(shí)，其卻以搬家過程中電腦丟失為由未予提交；楊某在系列案件庭審中先稱其可以熟練操作ProE軟件，且是通過該軟件進(jìn)行涉案專利的繪制，但當(dāng)一審法院要求其當(dāng)庭演示使用該專業(yè)軟件時(shí)，其體現(xiàn)的對該軟件的操作技能無法達(dá)到繪制涉案專利附圖的能力；楊某對涉案專利所屬領(lǐng)域的國內(nèi)外廠家生產(chǎn)的與專利同類產(chǎn)品基本無法辨識區(qū)分；楊某對涉案專利所涉及的導(dǎo)電硅膠的電阻大小、電極的檢測方法、生物相容性要求和國家標(biāo)準(zhǔn)、專利產(chǎn)品的尺寸參數(shù)、市場同類產(chǎn)品的價(jià)格等問題均無法做出回答；楊某庭審中陳述其將涉案專利的申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給了麥瀾德公司，且麥瀾德公司沒有對涉案專利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，但涉案專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓《協(xié)議書》上的簽字亦非楊某本人所簽，且在之后的庭審中其又稱麥瀾德公司對涉案專利方案進(jìn)行了改進(jìn)；在作出涉案專利的發(fā)明之前，楊某沒有涉案專利技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的學(xué)習(xí)、從業(yè)經(jīng)歷，楊某雖在上訴理由中對以上種種矛盾和不合常理之處進(jìn)行了解釋，但僅系簡單的辯解，并未提交實(shí)質(zhì)性證據(jù)予以佐證，故對其該上訴理由不予采信。
二、涉案專利屬于楊某某、史某某、周某等的職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)應(yīng)屬偉思公司。首先，楊某某、史某某、周某應(yīng)認(rèn)定為涉案專利的實(shí)際發(fā)明人。一方面，正如一審判決所指出，根據(jù)史某某、楊某某、周某等人在偉思公司工作經(jīng)歷，三人均完全具備研發(fā)涉案專利的專業(yè)知識和研發(fā)能力，掌握了涉案專利核心技術(shù)，亦有利用偉思公司技術(shù)成果為己謀利的動(dòng)機(jī)和故意，而以楊某為發(fā)明人名義申請涉案專利系規(guī)避法律，理由不再重復(fù)。另一方面，楊某并非涉案專利實(shí)際發(fā)明人，而涉案發(fā)明又不會無故產(chǎn)生，再考慮到涉案專利的專利代理機(jī)構(gòu)及代理人與偉思公司同時(shí)間段內(nèi)申請的多項(xiàng)專利為同一機(jī)構(gòu)、同一代理人，偉思公司的上述專利的發(fā)明人中，均有史某某、楊某某和周某，而且史某某也在本案中自認(rèn)，在涉案專利申請權(quán)從楊某轉(zhuǎn)讓至麥瀾德公司之后，答復(fù)知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書的相關(guān)事宜，均是由其負(fù)責(zé)跟進(jìn)并完成。因此，從涉案專利以及相關(guān)專利的申請信息亦可看出，涉案專利的完成與史某某、楊某某和周某等人具有密切關(guān)聯(lián)。綜上，結(jié)合楊某某、史某某、周某三人的職業(yè)經(jīng)歷及技術(shù)背景，相互之間以及與偉思公司、麥瀾德公司之間的利益關(guān)系，涉案專利的申請信息和技術(shù)內(nèi)容，史某某、楊某某、周某關(guān)于其并非涉案專利實(shí)際發(fā)明人的自我否認(rèn)難以采信。
其次，涉案專利屬于楊某某、史某某、周某執(zhí)行偉思公司任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造，為職務(wù)發(fā)明，專利權(quán)權(quán)屬應(yīng)歸偉思公司。偉思公司在本案中提交了大量的證據(jù)，證明涉案專利與楊某某、史某某、周某等人在偉思公司所從事的工作有關(guān)，具體理由與一審判決基本相同，不再贅述。需特別指出的是，麥瀾德公司等上訴主張涉案專利與偉思公司的陰道電極套專利是不相同的，因此涉案專利與偉思公司沒有關(guān)系。對此二審法院認(rèn)為，在職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定中，并非只有當(dāng)原告單位能夠舉出包含了與訴爭專利技術(shù)完全一致信息的相關(guān)證據(jù)時(shí)，才能將訴爭專利認(rèn)定為屬于原單位職工的職務(wù)發(fā)明。本案中，雖然偉思公司的實(shí)用新型專利采集肌電的導(dǎo)電部分是不銹鋼片，而涉案專利為可注塑的導(dǎo)電材料（導(dǎo)電硅膠），但從偉思公司提交的證據(jù)可以看出，偉思公司在涉案專利申請前已經(jīng)認(rèn)識到了采用不銹鋼片材料的不足，進(jìn)行了用導(dǎo)電硅膠作為替代材料的研究工作，并提出了陰道電極套的技術(shù)方案，該技術(shù)方案的思路就是以導(dǎo)電硅膠電極取代傳統(tǒng)的金屬片電極，從而達(dá)到一次性使用的目的，這與涉案專利技術(shù)方案極其相關(guān)，一審法院據(jù)此認(rèn)定涉案專利屬于職務(wù)發(fā)明具備事實(shí)和法律依據(jù)。二審法院遂駁回上訴，維持原判。
麥瀾德公司不服二審判決，向最高人民法院申請?jiān)賹?。最高人民法院審理后認(rèn)為：審判人員應(yīng)當(dāng)依照法定程序，全面、客觀地審核證據(jù)，依據(jù)法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)，對證據(jù)有無證明力和證明力大小獨(dú)立進(jìn)行判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。審判人員對案件的全部證據(jù)，應(yīng)當(dāng)從各證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)程度、各證據(jù)之間的聯(lián)系等方面進(jìn)行綜合判斷審查。本案中，楊某在一審訴訟程序中訴爭專利的發(fā)明過程、專利申請情況、專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓過程等作出的陳述，或無證據(jù)予以證實(shí)，或無法得到事實(shí)的印證，并且楊某的前后陳述還存在嚴(yán)重矛盾。此外，楊某沒有訴爭專利技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)學(xué)習(xí)、從業(yè)經(jīng)歷。因此，本案現(xiàn)有證據(jù)不能證明楊某是訴爭專利的發(fā)明人。綜合全案證據(jù)可知，偉思公司在2011年就開始針對涉案專利所要解決的技術(shù)問題進(jìn)行了立項(xiàng)研發(fā)，史某某、楊某某、周某參與了研發(fā)過程。再結(jié)合麥瀾德公司成立時(shí)間、背景、股東構(gòu)成可以認(rèn)定，涉案專利的實(shí)際發(fā)明人為史某某、楊某某、周某，其以楊某的名義申請?jiān)V爭專利是為了規(guī)避法律，將訴爭專利利益輸送給與偉思公司構(gòu)成同業(yè)競爭的麥瀾德公司。訴爭專利系史某某、楊某某、周某為執(zhí)行偉思公司的任務(wù)而完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利權(quán)應(yīng)歸屬于偉思公司。綜上，駁回再審申請。
【典型意義】
本案系涉及職務(wù)發(fā)明認(rèn)定的專利權(quán)權(quán)屬糾紛。此類糾紛的常見情形一般是單位與員工之間就員工所完成的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬產(chǎn)生爭議，即單位員工將在職期間或離職后一年內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造以其個(gè)人名義申請專利并獲得授權(quán)，員工為專利權(quán)人，而單位主張上述專利系員工的職務(wù)發(fā)明，權(quán)屬應(yīng)當(dāng)歸單位所有。此種情形下，雙方對于員工為訴爭專利的發(fā)明人身份不存在爭議。而本案特殊性在于：訴爭專利證書上記載的發(fā)明人并非原單位員工，而是與原單位沒有關(guān)系的第三人，并且該第三人在提出涉案專利申請后，旋即將專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給了第三人公司，也即本案被告。因第三人公司和名義發(fā)明人均與原告沒有直接法律關(guān)系，故難以直接適用相關(guān)法律規(guī)定確定專利權(quán)歸屬，而需要結(jié)合專利法關(guān)于確認(rèn)發(fā)明人身份和職務(wù)發(fā)明的相關(guān)規(guī)定予以判定。此外，由于專利法關(guān)于確認(rèn)發(fā)明人身份和職務(wù)發(fā)明的規(guī)定又較為籠統(tǒng)，這就需要審判人員發(fā)揮審判經(jīng)驗(yàn)，充分運(yùn)用民事證據(jù)規(guī)則，綜合全案證據(jù)認(rèn)定相關(guān)法律事實(shí)，以作出公平公正的裁判。
在本案審理中，法院正是從證據(jù)規(guī)則和事實(shí)細(xì)節(jié)入手，首先排除了專利證書上所記載的、與原單位沒有雇傭或委托關(guān)系的第三人為實(shí)際發(fā)明人的可能性；其次，對訴爭專利的技術(shù)內(nèi)容與離職員工在原單位的工作內(nèi)容進(jìn)行了技術(shù)比對，最終認(rèn)定訴爭專利系離職員工在原單位任職期間為執(zhí)行原單位的任務(wù)而完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。非常值得關(guān)注的是，法院在判定涉案專利權(quán)歸屬的同時(shí)，也依據(jù)查明的事實(shí)，對被告和第三人為規(guī)避法律、輸送利益而故意以他人名義申請涉案專利的不正當(dāng)行為進(jìn)行了明確評判。本案意義不僅在于對今后可能出現(xiàn)的同類型案件具有重要的參考作用，還在于裁判尺度和結(jié)果充分體現(xiàn)了司法加強(qiáng)保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新、引導(dǎo)創(chuàng)新主體誠信創(chuàng)業(yè)、公平競爭的態(tài)度，具有積極的社會效應(yīng)。
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱“《注冊管理辦法（試行）》”）第十二條規(guī)定：“發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營的能力：（一）資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭，不存在嚴(yán)重影響?yīng)毩⑿曰蛘唢@失公平的關(guān)聯(lián)交易。（二）發(fā)行人主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近2 年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化；控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰，最近2 年實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導(dǎo)致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛。（三）發(fā)行人不存在主要資產(chǎn)、核心技術(shù)、商標(biāo)等的重大權(quán)屬糾紛，重大償債風(fēng)險(xiǎn)，重大擔(dān)保、訴訟、仲裁等或有事項(xiàng)，經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將要發(fā)生重大變化等對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的事項(xiàng)。”
麥瀾德保薦機(jī)構(gòu)基本資料
保薦機(jī)構(gòu)：南京證券股份有限公司?
南京證券創(chuàng)建于1990年12月，由中國人民銀行南京分行發(fā)起設(shè)立，與新中國資本市場“同齡”。1995年，南京證券劃歸南京市人民政府管理。2012年，南京證券完成股份制改造，變更為股份有限公司。2015年10月，南京證券成功掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。2018年6月13日，南京證券（股票代碼：601990）成功在上海證券交易所主板上市。
保薦代表人：李建勤,張紅
來源：中國證券業(yè)協(xié)會? 制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
來源：中國證券業(yè)協(xié)會? 制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)
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