券業(yè)行家，事實(shí)說(shuō)話。
【資料圖】
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眼瞅著春節(jié)將至，為2022年終總結(jié)“撓頭”的金融人士，或許可以參考這一地證監(jiān)局。
第一份全年處罰綜述
留意證監(jiān)會(huì)轄區(qū)動(dòng)態(tài)的行家，瞥到一則新鮮出爐的“年終總結(jié)”，來(lái)自貴州證監(jiān)局——
1月5日，貴州證監(jiān)局主頁(yè)置頂更新發(fā)布了2022年證券監(jiān)管執(zhí)法綜述。
據(jù)貴州證監(jiān)局統(tǒng)計(jì)，截至2022年10月，轄區(qū)現(xiàn)有兩家券商，28家券商分公司，97家證券營(yíng)業(yè)部；從業(yè)人員1804明，投資者232.07萬(wàn)戶。
重拳出擊行業(yè)違規(guī)亂象
2022年，貴州證監(jiān)局對(duì)上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他市場(chǎng)參與主體的違法違規(guī)行為，采取19件行政監(jiān)管措施；對(duì)2名當(dāng)事人實(shí)施行政處罰，罰沒(méi)款合計(jì)56萬(wàn)余元；對(duì)3起案件14名當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰罰沒(méi)款執(zhí)行，執(zhí)行金額超300萬(wàn)元，并將涉嫌犯罪行為移交公安機(jī)關(guān)；將2條涉嫌非法證券期貨活動(dòng)線索移送公安機(jī)關(guān)偵辦，對(duì)違法違規(guī)行為形成有力震懾。
在整治轄區(qū)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)違規(guī)亂象，營(yíng)造合規(guī)行業(yè)文化方面，貴州證監(jiān)局始終堅(jiān)持強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法，全年開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查45家次，針對(duì)轄區(qū)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)逾越監(jiān)管底線、觸碰法律“紅線”的行為果斷出手，迅速采取措施，用足用好監(jiān)管手段，督促轄區(qū)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)堅(jiān)守合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)底線，努力營(yíng)造轄區(qū)合規(guī)行業(yè)文化。
對(duì)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為，堅(jiān)決貫徹“雙罰”原則，對(duì)3家機(jī)構(gòu)及5名責(zé)任人員依法采取行政監(jiān)管措施。
這些違法違規(guī)行為，具體是什么情況？
行家查看了貴州證監(jiān)局2022年內(nèi)涉及券商機(jī)構(gòu)的罰單，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管“火力”集中在自營(yíng)業(yè)務(wù)、逆回購(gòu)業(yè)務(wù)，財(cái)富管理?xiàng)l線，以及保薦機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的違規(guī)行為。
業(yè)務(wù)風(fēng)控追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
貴州證監(jiān)局表示，對(duì)券商出現(xiàn)的自營(yíng)業(yè)務(wù)、逆回購(gòu)業(yè)務(wù)未能審慎把控風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)超過(guò)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等違規(guī)問(wèn)題，迅速采取行政監(jiān)管措施，并同步對(duì)時(shí)任分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)從業(yè)人員予以追責(zé)，加強(qiáng)全鏈條監(jiān)管問(wèn)責(zé)。
2022年6月，貴州證監(jiān)局點(diǎn)名中天國(guó)富存在三項(xiàng)違規(guī)：一是未審慎開(kāi)展自營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)，持有中高風(fēng)險(xiǎn)債券比例較高，對(duì)逆回購(gòu)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)把控不足；二是在開(kāi)展委托投資業(yè)務(wù)中，未向貴州證監(jiān)局報(bào)告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關(guān)聯(lián)方債券的情況；三是委托投資產(chǎn)品穿透計(jì)算，部分債券持倉(cāng)規(guī)模與其總規(guī)模的比例“超標(biāo)”。
時(shí)任證券投資部副總經(jīng)理兼風(fēng)控崗韋偉，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。鄭明俊作為分管高管兼部門(mén)負(fù)責(zé)人，王曉澎作為時(shí)任分管高管兼部門(mén)負(fù)責(zé)人，因?qū)具`規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，均被監(jiān)管警示。
財(cái)富管理?xiàng)l線執(zhí)業(yè)規(guī)范
再看財(cái)富管理?xiàng)l線，券商分支機(jī)構(gòu)違規(guī)的情況較多。
2022年12月，貴州證監(jiān)局點(diǎn)名國(guó)融證券貴陽(yáng)永安寺街證券營(yíng)業(yè)部時(shí)任經(jīng)紀(jì)人吳波，存在“委托他人從事客戶招攬、將開(kāi)戶二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶，并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失”的違規(guī)行為。
因合規(guī)管理不到位，未能?chē)?yán)格規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，貴州證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部予以監(jiān)管警示。
同一天，還有一份監(jiān)管警示函提及，從業(yè)人員羅均強(qiáng)存在“委托他人從事客戶招攬，并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失”的違規(guī)行為。但這份罰單并未提及其的任職機(jī)構(gòu)。據(jù)偉海精英數(shù)據(jù)，其任職機(jī)構(gòu)為首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部。
2022年2月，首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路營(yíng)業(yè)部曾被貴州證監(jiān)局點(diǎn)名。因聘用未取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問(wèn)助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理；以及營(yíng)銷(xiāo)人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶，貴州證監(jiān)局對(duì)首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路營(yíng)業(yè)部予以監(jiān)管警示。
貴州局表示，對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)、重拳出擊，及時(shí)采取行政監(jiān)管措施，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力，切實(shí)提升從業(yè)人員合規(guī)守法意識(shí)。
敦促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)
在投行業(yè)務(wù)方面，貴州證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)：中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是防范證券欺詐造假行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)，是深化資本市場(chǎng)改革、促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。貴州證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作部署，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門(mén)人”功能，為深入推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制夯實(shí)基礎(chǔ)。
2022年內(nèi)，貴州證監(jiān)局針對(duì)1家保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，及時(shí)采取行政監(jiān)管措施，提醒其履行把關(guān)作用。
這是哪家機(jī)構(gòu)呢？行家查到了2022年5月發(fā)布的這則處罰決定——
貴州證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，貴州三力制藥股份有限公司（簡(jiǎn)稱：貴州三力）存在未嚴(yán)格按招股說(shuō)明書(shū)中募集資金運(yùn)用計(jì)劃使用募集資金的情況：募集資金用途變更未履行相應(yīng)審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行披露。此外，相關(guān)文件還存在描述不符的情況。
申港證券作為貴州三力首發(fā)上保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)貴州三力首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存儲(chǔ)和使用情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。保薦代表人周洪剛、王東方未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)的問(wèn)題。為此，貴州證監(jiān)局對(duì)申港證券和兩名保代予以監(jiān)管處罰。
私募監(jiān)管保持高壓
再來(lái)看看私募機(jī)構(gòu)的處罰情況。
截至2022年10月，貴州轄區(qū)內(nèi)私募基金管理人數(shù)量74家，較期初減少10家，產(chǎn)品264只，管理規(guī)模1588.61億元，年內(nèi)增長(zhǎng)17.48%。
據(jù)中基協(xié)最新信息，注冊(cè)地位于貴州的私募現(xiàn)有73家。其中6家規(guī)模超過(guò)百億，分別是友山基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：友山基金）、貴州省貴鑫瑞和創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱：貴鑫瑞和）、貴州雙龍貴銀投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：雙龍貴銀）、貴州鐵路發(fā)展基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：貴鐵發(fā)展）、貴州交通投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：貴州交投）和貴州黔晟股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：黔晟股權(quán)）。貴安新區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：貴安新區(qū)城投）則是“準(zhǔn)百億”私募。2021年登記的貴州海益私募基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：海益私募），規(guī)模在20億元到50億元之間。
在私募機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，貴州證監(jiān)局加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，推動(dòng)搭建覆蓋全省的私募基金綜合研判會(huì)商機(jī)制，并在100%全覆蓋檢查基礎(chǔ)上繼續(xù)開(kāi)展“回頭看”檢查，有效防范轄區(qū)私募基金違法風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，堅(jiān)持打早打小，加大監(jiān)管力度；對(duì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的1起私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資線索，保持高壓態(tài)勢(shì)，及時(shí)移送相關(guān)單位并推動(dòng)立即開(kāi)展行政立案調(diào)查，有效強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，促進(jìn)轄區(qū)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平進(jìn)一步提升，推動(dòng)形成轄區(qū)崇法守信的良好市場(chǎng)生態(tài)。
讓行家好奇的是，貴州證監(jiān)局提及涉嫌“非法集資”的私募機(jī)構(gòu)，目前未能鎖定是哪家。
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