女兒不當(dāng)獲利120多萬，被董事父親揭發(fā)
女兒短線交易上市公司股票，獲利120多萬。在該公司擔(dān)任董事的父親主動(dòng)揭發(fā)，并向公司出具了致歉和說明函。
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7月5日，貝肯能源(002828)發(fā)布的一則公告引發(fā)熱議。公告表示，公司近日收到董事吳云義出具的《關(guān)于本人親屬短線交易的情況說明及致歉函》，獲悉吳云義女兒吳靖通過集中競(jìng)價(jià)和大宗交易方式買賣公司股票，不當(dāng)?shù)美?22.13萬元已全部上繳公司。
董事父親揭發(fā)
女兒短線交易自家公司股票獲利120多萬
公開資料顯示，吳云義出生于1959年9月，中專學(xué)歷，工程師。1993年3月至1999年1月，吳云義任塔林實(shí)業(yè)開發(fā)總公司鴻達(dá)分公司經(jīng)理；1999年1月 至2010年2月，任貝肯工業(yè)副總經(jīng)理；2009年11月至今，吳云義一直在貝肯能源任職，歷任副總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)、董事等職務(wù)。
貝肯能源公告表示，2022年2月9日、10日、11日，以及3月3日，吳云義之女吳靖密集賣出公司股票共計(jì)49萬股。此外，在6月24日，吳靖還通過大宗交易買入30萬股。
公告中提到，本次短線交易產(chǎn)生的收益按照“最高賣價(jià)減最低買價(jià)法”計(jì)算，即本次短線交易的收益為人民幣122.13萬元。截至本公告日，上述收益已全部上繳公司，吳靖持有公司股票42.31萬股，占公司目前總股本 0.21%。
北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人朱逸聰律師表示，短線交易一般是指特定主體在法定期限內(nèi)，對(duì)公司上市股票買入后再行賣出或賣出后再行買入，以謀取不當(dāng)利益的行為，短線交易破壞資本市場(chǎng)交易的公平原則，損害投資者合法權(quán)益，為《證券法》明令禁止。
朱逸聰介紹，短線交易規(guī)制的對(duì)象不僅包括上市公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，還包括上述人員的配偶、父母、子女?！耙虼?，貝肯能源董事吳云義女兒短線操作上市公司股票的行為違反了《證券法》的規(guī)定，其因短線交易行為獲得的收益應(yīng)歸上市公司貝肯能源所有?！?/p>
原因系當(dāng)事人對(duì)法律法規(guī)不夠了解
股價(jià)未出現(xiàn)較大波動(dòng)
此次短線交易的原因，貝肯能源在公告中提到，經(jīng)核查了解，本次短線交易事項(xiàng)系吳靖對(duì)相關(guān)法律法規(guī)了解不夠深入所致。本次短線交易事項(xiàng)未發(fā)生在公司披露定期報(bào)告的敏感期內(nèi)，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的，不存在主觀故意違規(guī)情況。
公告中表示，吳云義及其親屬已深刻認(rèn)識(shí)到短線交易是違反證券法的交易行為，對(duì)本次行為導(dǎo)致的不良影響深表歉意，并承諾后續(xù)將自覺遵守《證券法》關(guān)于禁止短線交易的相關(guān)規(guī)定，自最后一筆買入公司股票之日起六個(gè)月內(nèi)不賣出公司股票，自最后一筆賣出公司股票之日起六個(gè)月內(nèi)不買入公司股票。
此外，公告中提到，吳云義及其親屬將深刻吸取本次教訓(xùn)，今后持續(xù)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，杜絕此類事件的再次發(fā)生，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
公開資料顯示，貝肯能源主營業(yè)務(wù)為從事油氣勘探和開發(fā)過程中的鉆井工程技術(shù)服務(wù)及其他油田技術(shù)服務(wù)，于2016年12月登陸A股市場(chǎng)。公司收入中，近九成來自鉆井工程相關(guān)業(yè)務(wù)。
7月5日，該則公告發(fā)布后，并未引起貝肯能源股價(jià)出現(xiàn)較大波動(dòng)。截至當(dāng)天收盤，貝肯能源股價(jià)微跌0.29%，報(bào)收6.95元/股，總市值僅為13.97億元。
董監(jiān)高親屬短線交易行為頻發(fā)
律師：上市公司須加強(qiáng)合規(guī)管理
事實(shí)上，董、監(jiān)、高親屬短線交易行為的情況經(jīng)常發(fā)生。7月4日和5日，因親屬或本人進(jìn)行短線交易，貝肯能源、深天馬A、杭叉集團(tuán)、潤邦股份、泰和新材、通領(lǐng)科技、好利科技、桐昆股份和天原股份等9家上市公司發(fā)布公告并致歉。公告中展示的原因，均包括“對(duì)相關(guān)法律法規(guī)了解不夠充分”。
朱逸聰律師介紹，董監(jiān)高親屬短線交易行為頻發(fā)的主要原因是部分董監(jiān)高親屬對(duì)《證券法》的短線交易禁令不熟悉，沒有充分意識(shí)到其交易行為所造成的違法后果。此外，部分董監(jiān)高親屬雖熟悉短線交易禁令，但心存僥幸，為在證券交易中獲得更多收益而故意為之。
朱逸聰表示，從《證券法》的規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管實(shí)踐來看，對(duì)短線交易進(jìn)行規(guī)制的主要目的：一是為了構(gòu)建短線交易的事先防范機(jī)制，維護(hù)資本市場(chǎng)交易秩序。二是為了避免特定公司內(nèi)部主體利用信息優(yōu)勢(shì)來從事違法違規(guī)行為。
朱逸聰建議，為避免短線交易行為發(fā)生，上市公司須加強(qiáng)公司的合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)公司重要股東、董監(jiān)高及其關(guān)聯(lián)人的培訓(xùn)。若短線交易已發(fā)生，應(yīng)及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況，第一時(shí)間采取措施，將相關(guān)情況上報(bào)交易所并及時(shí)進(jìn)行公告、披露。