券業(yè)行家，事實(shí)說(shuō)話。
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在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)延遲公布的這則罰單，直指寬客投資實(shí)控人操縱市場(chǎng)的“罪行”。而這家私募機(jī)構(gòu)收到中基協(xié)的摘牌告知書(shū)已近一年，仍未“下架”。
(資料圖片僅供參考)
“市值管理”的罰單
不按常理出牌的證監(jiān)會(huì)，意外跳出來(lái)一則監(jiān)管罰單：以市值管理為名義，操縱昇興股份（002752.SZ）股價(jià)。（戳這里>>）
這起操縱股價(jià)案中，當(dāng)事人之一林永賢，生于1961年，為昇興集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱：昇興股份）董事長(zhǎng)。與他合謀的陳憲生，生于1991年，為福建省寬客投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱：寬客投資）實(shí)控人。在這一老一少中牽線搭橋的徐駿，以及和陳憲生共同操盤的孫磊，監(jiān)管函均沒(méi)有公布其背景。
監(jiān)管查明，2019年，徐駿撮合陳憲生、孫磊與林永賢合作實(shí)施“市值管理”為名的操縱證券市場(chǎng)行為。由林永賢安排初始資金，通過(guò)他人以委托理財(cái)?shù)拿x向陳憲生轉(zhuǎn)款2,000萬(wàn)元；再由陳憲生與孫磊利用相關(guān)賬戶進(jìn)行配資，在二級(jí)市場(chǎng)交易“昇興股份”。徐駿負(fù)責(zé)居中傳遞林永賢資金劃轉(zhuǎn)情況、對(duì)“昇興股份”股價(jià)的要求,以及陳憲生、孫磊的資金需求,并參與商議“昇興股份”建倉(cāng)及護(hù)盤等具體操作意見(jiàn)。
分倉(cāng)軟件的實(shí)證
具體是如何操作的呢？
監(jiān)管函披露，從2019年12月10日至2020年3月25日期間（下稱“操縱期間”），陳憲生、孫磊實(shí)際控制使用“蔡某欣”等30個(gè)證券賬戶（下稱“賬戶組”）交易“昇興股份”。通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等手段，影響“昇興股份”交易價(jià)量。
賬戶組期初持有“昇興股份”22.38萬(wàn)股，操縱期間累計(jì)競(jìng)價(jià)買入1,531,52萬(wàn)股，買入金額共計(jì)9,268.91萬(wàn)元；累計(jì)競(jìng)價(jià)賣出1552.34萬(wàn)股，賣出金額共計(jì)9,140.39萬(wàn)元。
而認(rèn)定違規(guī)行為的證據(jù)之一，正是來(lái)自寬客投資“MOM”分倉(cāng)軟件取證數(shù)據(jù)。
由于操縱市場(chǎng)未獲利，2022年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)林永賢、陳憲生、孫磊、徐駿共處以280萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)林永賢處以100萬(wàn)元罰款，對(duì)陳憲生處以80萬(wàn)元罰款，對(duì)孫磊處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)徐駿處以50萬(wàn)元罰款。
初生牛犢的備案
說(shuō)起寬客投資這家私募機(jī)構(gòu)，行家還頗有印象。
此前在《風(fēng)險(xiǎn)？海通證券首次被執(zhí)行，同案私募曾因瞞報(bào)被罰》等文中，行家曾對(duì)寬客投資及其多項(xiàng)違規(guī)處罰進(jìn)行過(guò)報(bào)道。
據(jù)中基協(xié)私募列表，寬客投資在2015年7月成立并完成備案，為中基協(xié)觀察會(huì)員，旗下產(chǎn)品16只。
而實(shí)控人陳憲生的履歷，赫然是一位青年才俊。早在2013年，時(shí)年22歲的陳憲生便創(chuàng)立了福州萬(wàn)豐投資咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱：萬(wàn)豐投資）。2019年，他成為寬客投資法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
公告多時(shí)的摘牌
據(jù)中基協(xié)備案信息中，寬客投資最后一次更新于2021年6月，至今已有兩年多。
寬客投資現(xiàn)有兩條誠(chéng)信信息：信息報(bào)送異常，行政監(jiān)管措施。提示信息則有三條：投資者定向披露賬戶開(kāi)立率低于50%，存在提交清算開(kāi)始后超過(guò)6個(gè)月未完成清算的私募基金，全職從業(yè)人員少于5人。
而這還不是全部。
2021年9月，因?qū)捒屯顿Y“瞞報(bào)案情”“資料滅失”“止損不力”等違規(guī)行為，福建證監(jiān)局曾對(duì)寬客投資采取監(jiān)管警示措施。
2022年4月，中基協(xié)發(fā)布預(yù)先告知書(shū)（中基協(xié)字〔2022〕138號(hào)），宣布寬客投資的四項(xiàng)違規(guī)行為：
一是未按合同約定履行管理人職責(zé)。多達(dá)三款產(chǎn)品跌破止損線后未按合同約定止損，損害投資者合法權(quán)益。
二是未按規(guī)定報(bào)告主要負(fù)責(zé)人陳憲生等被采取強(qiáng)制措施等重大事項(xiàng)。
三是不配合協(xié)會(huì)自律管理，拒絕提供所需資料。
四是未準(zhǔn)確填報(bào)并更新備案信息，包括萬(wàn)豐投資在2020年8月注銷，多款產(chǎn)品未報(bào)送信息等。
彼時(shí)，中基協(xié)宣布擬取消寬客投資會(huì)員資格，撤銷管理人登記；取消陳憲生基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限五年。
這份事先告知書(shū)顯示，申訴期為5個(gè)工作日，逾期視為放棄，中基協(xié)將正式做出紀(jì)律處分決定。
時(shí)隔近一年，擬摘牌的公告早已過(guò)了時(shí)效，寬客投資依然沒(méi)有被注銷。行家不由得納悶，這是什么情況？
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